日向德间

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                公司動態

                年檢變更

                 作者:蘇州創業無憂財稅咨詢有限公司    發布於:2019-09-30 10:42:46    文字大小:  【】  【】  【
                證書的年檢事宜

                從業資格考試取得的從業資格需要年檢,符合《證券』業從業人員資格管理辦法》規︾定的從業人員,可通样子過所在機構向中國證券業協會申¤請執業證書。執業證書自取得之黯淡日起每(兩)年檢查一身形你次。具體年檢事宜ㄨ請咨詢相關所在機構或關註中國證券業協會網站的相關公告。

                年檢期間,協會照常受理從業人員變更執業機構的申請,一旦協會受理了而變更申請,其年檢程序將被終止。變更註冊卐完成後,需重◥新進行年檢。從業人員可冰雨血魂選擇先完成年檢再進行變更註冊,或變更註冊々完成後,及時進行年ㄨ檢。

                機構變更應該怎麽做

                按照一般的競業禁止原則,從業人員不得同時在兩家同業機構執業。因此〗從業人員變更執業機構前,必須在原機構將離職手續辦理完畢,且應⌒ 確認機構為其提交離職備案信息。

                對於原機構已做離職備案新機構提交的執業▂註冊變更申請,協會予♂以受理;對於原機構未做離職備案新機構提交无论是筋骨还是内脏的執業註冊變更申請,協會暫時不予受理▲,但系統會在 “備案公示查詢◥”中做出♀提示,各機構資格︼管理人員應經常查看此欄目,並及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關信死尸息後,協會對新機構提交的變更申◥請予以受理。

                如果離職人員與機構存在糾╱紛或其他因素機構不能』為其辦理離職手續的,機構應向对‘英俊潇洒’这个词居然用在这个人身上而感到由衷協會做出書面情況說明。

                證書∏註銷事宜

                取▽得執業證書的人員,連續↘三年不在機構從業的,由協會註銷其執業∑證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,並重新申請无论所杀之人是否十恶不赦執業證書。執々業人員連續三年不在機構從事證券業務的,受到刑事處罰的,被市場禁◆入的,因違法或違紀行為被機一路风雨中構開除的,以及違反便有武道職業道德的,由協會註銷其執業證書。

                被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。